2015年6月證券從業《證券交易》押題試卷及答案

　　一、單項選擇題

1.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委託的( )順序向報價系統申報。

A.規模大小

B.價格高低

C.時間先後

D.數量多少

2.關於定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是( )。

A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模

B.證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

C.證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

D.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

3.下列關於證券自營業務的說法中，正確的是( )。

A.買賣物件為上市證券

B.主要收入為佣金收入

C.證券公司都有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

4.中國結算公司滬、深分公司接收資料時，應當核對所接收資料的.( )。

A.及時性

B.完整性

C.真實性

D.準確性

5.根據中國證監會證監EA998]D號《上市公司股東大會規範意見》規定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批准後，公司董事會應當在股東大會召開後( )內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。

A.1個月

B.25天

C.2個月

D.90天

　　二、多項選擇題

1.資訊科技風險控制的措施包括( )。

A.通過技術手段實時監控融資融券業務總規模

B.建立完善的融資融券業務資訊科技系統

C.制定並嚴格執行資訊科技系統日常執行管理制度

D.建立完備的融資融券資訊科技安檢系統，隔離網路病毒傳播

2.證券賬戶的種類包括( )。

A.人民幣普通股票賬戶

B.人民幣特種股票賬戶

C.人民幣賬戶

D.證券投資基金賬戶

3.證券交易機制的目標是多重的，主要目標有( )。

A.流動性

B.收益性

C.有效性

D.穩定性

4.證券公司申請從事客戶資產管理業務，必須具備的條件有( )。

A.具有證券經紀業務資格的證券公司

B.具有不低於人民幣2億元的淨資本

C.經營行為規範，近半年沒有受到行政處罰

D.具有完備的內部控制和風險管理制度

5.根據我國現行相關制度規定，投資者進行櫃檯委託時，必須提供( )。

A.投資者資金賬戶卡

B.委託人身份證

C.其他能證明投資者身份的材料

D.投資者證券賬戶卡

　　參考答案：

　　一、單項選擇題

1.【答案詳解】C。報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委託的時間先後順序向報價系統申報。

2.【答案詳解】B。證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事後檢查，發現重大問題的，應當及時向公司註冊地中國證監會派出機構報告。

3.【答案詳解】D。A項自營業務買賣物件包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業務主要收入為買賣差價;C項只有經中國證監會批准經營自營業務的證券公司才有自營資格。

4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市後，會按約定將證券交易資料通過專門通訊鏈路傳輸給中國結算公司滬、深分公司。中國結算公司滬、深分公司接收資料時，應當核對所接收資料的完整性。

5.【答案詳解】C。考查相關條例，具體日期要記牢。

　　二、多項選擇題

1.【答案詳解】BC。資訊科技風險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關部門和人員熟悉相關內容、熟練應急操作。

2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。

3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩定性、有效性。

4.【答案詳解】BD。A選項應為“經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營範圍”;C選項應為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

5.【答案詳解】BD。根據我國現行相關制度規定，投資者進行櫃檯委託時，必須提供委託人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，並填寫委託單，否則.證券公司有權拒絕受理投資者的委託，由此造成的後果由投資者承擔。