2015年5月證券從業《證券交易》衝刺試題及答案
單選題：
1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是( )。
A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
C.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
D.交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易餘額
2. 在資產管理業務中，( )負責保管客戶委託資產。
A.證券公司
B.資產託管機構
C.證券登記結算機構
D.證券交易所
3. 在證券經紀業務中，證券經紀商進行含有自營業務的委託申報時的原則是( )。
A.時間優先、客戶優先
B.時間優先、價格優先
C.價格優先、時間優先
D.價格優先、客戶優先
4. 以盈利為目的並以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業務
B.經紀業務
C.資產管理業務
D.自營業務
5. 客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權的資產證明
B.住址證明
C.已在營業部開立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
7. 在證券經紀業務中，證券經紀商對( )不負保密義務。
A.客戶買賣股票的原因和依據
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數量
D.客戶資金賬戶中的資金餘額
8. 上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A.發行人計算的開盤參考價
B.主承銷商計算出的開盤參考價
C.發行價
D.集合競價
9. 根據有關規定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌後從當日( )起恢復交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報型別中，對手方最優價格申報是指( )。
A.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報佇列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。
B.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報佇列依次成交，未成交部分自動撤銷。
C.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方佇列的最優價格為其申報價格
D.以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報佇列依次成交，未成交部分自動撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的佣金收取標準為不得高於成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
12. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查，對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷證券公司證券營業許可證
B.暫停從事證券業務
C.記過
D.罰款
13. 上海證券交易所於( )正式開業。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
14. 以下尚未公開的資訊中，( )不屬於內幕資訊。
A.上市公司發生重大債務
B.上市公司收購的有關方案
C.上市公司25%的監事發生變動
D.上市公司申請破產的決定
15. 在國外，新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格，並在取得承銷權後向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為( )。
A.分銷購買方式
B.包銷購買方式
C.承銷購買方式
D.招標購買方式
16. 2002年釋出的`《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A.7天 4個月
B.1天 4個月
C.1天 1年
D.7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A.不含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，不含到期交收日
18. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業板上市公司出現( )情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低於規定標準而被暫停上市的，在其後120個交易日內的累計成交量低於3000萬股
B.因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的，在其後180個交易日內的累計成交量低於300萬股
C.因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的，在其後120個交易日內的累計成交量低於300萬股
D.連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於300萬股
19. 中國結算公司深圳分公司對於採用現金結算方式行權的權證，在( )對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。
A.權證到期日前1個工作日內
B.權證到期後的1個工作日內
C.權證到期後的3個工作日內
D.權證到期日
20. 執照規定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( )。
