2015年證券從業資格考試《證券交易》押題試卷

　　單項選擇題

1、 以下關於證券自營業務的描述中不正確的是(　　)。

A.禁止從自營賬戶中提取現金

B.自營業務資金的出入必須以公司名義進行

C.自營業務必須以證券公司自己名義通過專用自營席位進行

D.自營業務須由自營業務部門負責自營賬戶的管理

2、 證券公司同時經營證券自營與代理業務時。應當將經營兩類業務的資金和賬戶分開，但是人員可以一起管理。(　　)

3、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券初始約定值按相關折算率進行折算。(　　　)

4、 當日申報轉回的債券，當日不可以賣出。(　　)

5、 關於清算與交收，說法錯誤的是(　　)。

A.從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的後續與完成

B.清算和交收兩個過程統稱為“結算”

C.正確的清算結果能保證交收順利進行

D.清算不發生財產的'實際轉移，交收發生財產的實際轉移

6、 限定性集合資產管理計劃投資於業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產淨值的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

　　多項選擇題

7、 下列屬於證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為的有(　　)。

A.洩漏客戶的商業祕密或者個人隱私

B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊

C.替客戶辦理賬戶開立、登出、轉移等事宜

D.為客戶之間的融資提供擔保

8、下列關於結算備付金的說法中正確的是(　　)。

A.結算備付金指資金交收賬戶中存放的用於資金交收的資金

B.結算備付金指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額

C.結算備付金賬戶稱為資金交收賬戶

D.結算備付金賬戶稱為結算賬戶

9、 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為(　　)。

A.上海證券賬戶

B.深圳證券賬戶

C.人民幣普通股票賬戶

D.人民幣特種股票賬戶

10、 下列關於證券市場參與者的說法中，不正確的有(　　)。

A.證券投資主體只包括自然人

B.證券公司只有有限責任公司一種形式

C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者

D.證券交易所是不以營利為目的的公司製法人