2017證券從業資格《證券交易》模擬考題及答案解析
一、單項選擇題
1.根據新股網上競價發行程式，新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為( )。
A.實際發行價格
B.第一筆買入申報價
C.平均發行價
D.發行底價
2.融資融券業務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
3.假設××股票某時點的買賣申報價格和數量如下表所示。
××股票某時點申報價格和數量
買入或賣出申報價格(元/股)申報數量(股)
賣三5.40800
賣二5.39300
賣一5.382000
買一5.371500
買二5.36800
買三5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統發出限價買入指令，價格為5.39元，數量為2600股，那麼成交情況為( )。
A.成交300股，價格為539元
B.成交1800股，價格為535元
C.成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元
4.證券交易公開資訊涉及機構的，公佈名稱為( )。
A.機構開戶所使用的名稱
B.機構專用
C.機構所使用的交易席位號
D.交易席位所屬的公司名稱
5.櫃檯自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A.銀行櫃檯
B.證券交易所
C.證券交易系統
D.其營業櫃檯
6.證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
7.證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，並及時向( )報告。
A.證券登記結算公司
B.中國證監會
C.證券承銷商
D.證券交易所
8.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰
不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
9.證券經紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應當瞭解的內容，下列不屬於其內容的是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委託買賣方式的選擇
D.全權委託投資
10.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應計利息額為( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
參考答案及解析:
1。【答案詳解】D。新股網上競價發行申報時，主承銷商為唯一賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為發行底價。
2.【答案詳解】A。融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。
3.【答案詳解】C。由於是限價買入指令，在限價範圍內找最有利的價格成交。所以在5.39元範圍內，先成交5.38元的2000股，然後成交5.39元的300股。
34.【答案詳解】B。證券交易公開資訊涉及機構的，公佈名稱為“機構專用”。另外，根據市場發展需要，證券交易所可以調整證券交易公開資訊的'內容。
5.【答案詳解】D。櫃檯自營買賣是指證券公司在其營業櫃檯以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續簡單、清晰，費時也少。
6.【答案詳解】B。由於證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒佈的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
7.【答案詳解】D。證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現可能影響證券交易價格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，並及時向證券交易所報告。
8.【答案詳解】A。根據《證券經營機構自營業務管理辦法》的有關規定，對於無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。
9.【答案詳解】D。《客戶須知》使客戶瞭解的內容包括股市的風險、合法的證券公司及證券營業部、投資品種與委託買賣方式的選擇、客戶與代理人的關係、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴禁全權委託投資、公司客戶投訴電話等事項。
10.【答案詳解】B。已計息天數是指“起息日”至“成交日”實際日曆天數，因此，題中國債的已計息天數為從8月5 日至12月18日中的實際日曆天數，則已計息天數是136天。根據應計利息額的計算公式，可得：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。
