2015年證券從業資格考試《證券交易》押題試卷（一）

1、在證券經紀業務中，(　　)是客戶填寫委託單的第一要點。

A.品種

B.證券賬號

C.買賣價格

D.買賣數量

2、下列代辦股份轉讓服務的各項業務中，屬於主辦券商的代辦業務的是(　　)。

A.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

B.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露資訊

C.釋出關於所推薦股份轉讓公司的分析報告

D.向投資者提示股份轉讓風險

3、中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規定的金融同業(　　)向結算參與人計付結算備付金利息。

A.拆借利率

B.活期貸款利率

C.活期存款利率

D.定期存款利率

4、證券公司應當自專用證券賬戶開立之Et起(　　)個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.15

5、採用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿後的(　　)個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

A.1

B.3

C.5

D.7

6、(　　)指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交併予以即時揭示的申報數量。

A.虛擬未匹配量

B.虛擬匹配剩餘量

C.虛擬匹配量

D.虛擬開盤參考價格

7、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)。

A.30天

B.61天

C.91天

D.137天

8、某上市公司每10股派發現金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除權(息)報價應為(　　)元。

A.8.75

B.9.20

C.9.40

D.10.13

9、為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是(　　)。

A.證券公司與客戶必須是一對多的

B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

C.應在資產管理合同中約定投資收益分配比例

D.應在資產管理合同中約定具體投資金額

10、關於送配股的股權登記方式，以下說法正確的是(　　)。

A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對於未託管的.實物股票派生的權證由承銷商認購

C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D.深圳證券交易所對已託管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

11、企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起(　　)日內申請登出。

A.5

B.10

C.15

D.2D

12、為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家(　　)的規定。

A.貨幣政策

B.財政政策

C.產業政策

D.價格政策

13、客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括(　　)。

A.客戶具有支配權的資產證明

B.住址證明

C.已在營業部開立的客戶信用證券帳戶

D.融資融券擔保品證明

14、客戶維持擔保比例低於(　　)時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。

A.50%

B.130%

C.150%

D.300%

15、執照規定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為(　　)。

A.正常交易日15：00—15：30

B.正常交易日13：00—15：O0

C.正常交易H14：57—15：OO

D.正常交易日15：00—15：15