2015年證券從業資格《證券交易》最新試題

　　單項選擇題

1、 證券經紀業務服務的核心是證券(　　)。

A.交易通道服務

B.關係維護

C.有形服務

D.資訊諮詢服務

2、 根據有關規定，配股權證由(　　)根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的`派發。

A.證券交易所

B.配股主承銷商

C.中國證監會

D.中國結算公司

3、 下列關於股份轉讓公司委託代辦股份轉讓的說法中，錯誤的是(　　)。

A.股份轉讓公司應當而且只能委託1家證券公司辦理股份轉讓

B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委託協議

C.代辦轉讓的股份僅限於股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程式做出決定

4、 目前，我國公開發行的股票的交易方式是(　　)。

A.均在交易所交易

B.有一部分是在場外市場交易

C.上市公司退市後在場外交易市場交易

D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易

5、 信託成立日為信託生效日。(　　)

6、 一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。(　　)

　　多項選擇題

7、大宗交易的意向申報包括的內容有(　　)。

A.證券程式碼

B.證券賬號

C.買賣方向

D.成交價格

8、 證券公司提供中間介紹業務時，不得(　　)。

A.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

B.代客戶接收、保管交易密碼

C.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資

D.代客戶下達交易指令

9、 在集合資產管理計劃中，客戶主要享有(　　)權利。

A.按規定分享投資收益

B.根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃

C.承擔委託投資的損失

D.知情的權利

10、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有(　　)。

A.公開

B.充分

C.公平

D.公正