2016年證券從業機考卷《金融市場基礎知識》
第1題:證券投資者可分為( )兩大類。
B.機構投資者和個人投資者
C.企事業法人機構和各類基金公司
D.合格境外機構投資者和合格境內機構投資者
答案:B
第2題:中央人民銀行的巨集觀調控職能集中表現在( )?
A.貨幣政策和金融監管
B.壟斷貨幣發行權
C.確定基本利率
D.經理國庫
答案:A
第3題:下列不屬於我國證券登記結算制度的是( )。
A.證券實名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結算制度和結算參與人制度
D.全額結算制度
答案:D
第4題:下面不屬於公司債券的是( )。
A.保證公司債券
B.財務公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
答案:B
第5題:下列不屬於基金份額持有人權利的是( )。
A.分享基金投資收益
B.查閱基金財產管理業務活動的公開披露資料
C.確定基金收益分配方案’
D.按規定要求召開基金份額持有人大會
答案:C
第6題:上海證券交易所和深圳證券交易所先後於( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案:A
第7題:公司發行債券,本次發行後累計公司債券餘額不超過最近1期末淨資產額的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
答案:B
第8題:證券公司代理證券發行人發行證券的`行為,稱為( )。
A.證券代銷
B.證券承銷
C.證券發行
D.證券包銷
答案:B
第9題:任一企業集合票據待償還餘額不得超過該企業淨資產的( )。任一企業集合票據募集資金額不超過( )人民幣。
A.30%,2億元
B.40%,2億元
C.30%,10億元
D.40%,10億元
答案:B
第10題:證券監管的內容不包括( )
A.嚴格核准和監管市場主體,即市場準入監管
B.加強資訊披露監管,確保資訊公開、透明
C.禁止欺詐行為,保護證券市場公平交易
D.為上市的股票開發渠道
答案:D