2016年證券從業《金融市場基礎知識》考前衝刺題

證券從業資格考試不僅是對我們學習得到的知識的檢驗，也是對我們心裡素質的考驗，考試之前切記趕時間性的學習。以下是本站小編整理的2016年證券從業《金融市場基礎知識》考前衝刺題，歡迎學習!

第1題：關於通過銀行系統發行的憑證式國債，以下說法錯誤的是(　　)。

A.可以到原購買網點提前兌取

B.可以上市流通

C.可以掛失

D.可以記名

答案：B

第2題：我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要投資者出現在(　　)。

A.萌芽期

B.發展期

C.整頓期

D.再度發展期

答案：D

第3題：在上海證券交易所採用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的(　　)。

A.9：20～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：35

D.9：10～9：20

答案：B

第4題：負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是(　　)。

A.社保基金理事會

B.證券投資基金

C.中國證券投資者保護基金有限責任公司

D.中國證券登記結算機構

答案：C

第5題：下列關於國際債券的說法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

Ⅱ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬鬆得多

Ⅲ.歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異

Ⅳ.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

第6題：為了掌握髮行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要彙總本系統內的累計發行數額，上報(　　)。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.財政部和中國人民銀行

D.中國證監會

答案：C

第7題：政府債券的.最初功能是(　　)。

A.彌補財政赤字

B.籌措建設資金

C.便於調控巨集觀經濟

D.便於金融調控

答案：A

第8題：關於買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的是(　　)。

A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價範圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價範圍為最近成交價的上下10%

B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價範圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價範圍為最近成交價的上下10%

C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價範圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價範圍為最近成交價的上下10%

D.債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價範圍為前收盤價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價範圍為最近成交價的上下10%

答案：D

第9題：基金管理公司申請境內機構投資者資格淨資產不少於(　　)億元人民幣。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：A

第10題：若流通於銀行體系之外的現金為500億元，商業銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準備金，則可算出貨幣乘數為(　　)。

A.4.0

B.4.7

C.5.3

D.5.9

答案：D

第1題：混合基金的風險(　　)股票基金，預期收益則要(　　)債券基金。

A.低於，高於

B.高於，低於

C.低於，低於

D.高於，高於

答案：A

第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，註冊資本、淨資產應當不低於(　　)人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

答案：A

第3題：如果可轉換公司債券的面值為1000元，規定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場為18元，則轉換比例為(　　)。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

第4題：下列不屬於銀行業監管機構的是(　　)。

A.中國銀行業監督管理委員會

B.中國人民銀行

C.中國銀行業協會

D.國家外匯管理局

答案：C

第5題：企業集團財務公司發行金融債券應具備(　　)。

Ⅰ.良好的公司治理機制

Ⅱ.資本充足率不低於l0%

Ⅲ.風險監管指標符合監管機構的有關規定

Ⅳ.近3年無重大違法違規記錄

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第6題：最先通過法律允許發行無面額股票的國家是(　　)。

A.美國

B.英國

C.日本

D.德國

答案：A

第7題：下列屬於非證券金融市場分類的是(　　)。

A.股權投資市場

B.信託市場

C.融資租賃市場

D.主機板市場

答案：D

第8題：下列關於外國債券的論述中，正確的是(　　)。

A.在日本發行的外國債券被稱為揚基債券

B.在美國發行的外國債券被稱為武士債券

C.外國債券是指某一國借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券

D.債券發行人屬於一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬於另一個國家

答案：D

第9題：我國混合資本債券的基本特徵不正確的是(　　)。

A.期限在20年以上，發行之日起10年內不得贖回

B.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低於4%，發行人可以延期支付利息

C.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列於一般債務和次級債務之後、先於股權資本

D.混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息

答案：A

第10題：根據《證券投資基金託管資格管理辦法》的規定，商業銀行專門開展基金託管業務的基金託管部擬從事基金清算、核算、投資監督、資訊披露、內部稽核監控等業務的執業人員，不少於(　　)人，並且有基金從業資格。

A.5

B.8

C.13

D.15

答案：A