2016證券從業《金融市場基礎知識》機考習題
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習題一第1題:混合基金的風險( )股票基金,預期收益則要( )債券基金。
A.低於,高於
B.高於,低於
C.低於,低於
D.高於,高於
答案:A
第2題:基金管理公司除主要股東外的其他股東,註冊資本、淨資產應當不低於( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
答案:A
第3題:如果可轉換公司債券的面值為1000元,規定其轉換價格為20元,當前公司股票的市場為18元,則轉換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案:D
第4題:下列不屬於銀行業監管機構的是( )。
A.中國銀行業監督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國銀行業協會
D.國家外匯管理局
答案:C
第5題:企業集團財務公司發行金融債券應具備( )。
Ⅰ.良好的公司治理機制
Ⅱ.資本充足率不低於l0%
Ⅲ.風險監管指標符合監管機構的有關規定
Ⅳ.近3年無重大違法違規記錄
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
第6題:最先通過法律允許發行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
答案:A
第7題:下列屬於非證券金融市場分類的是( )。
A.股權投資市場
B.信託市場
C.融資租賃市場
D.主機板市場
答案:D
第8題:下列關於外國債券的論述中,正確的是( )。
A.在日本發行的外國債券被稱為揚基債券
B.在美國發行的外國債券被稱為武士債券
C.外國債券是指某一國借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券
D.債券發行人屬於一個國家,債券的面值貨幣和發行市場則屬於另一個國家
答案:D
第9題:我國混合資本債券的基本特徵不正確的是( )。
A.期限在20年以上,發行之日起10年內不得贖回
B.混合資本債券到期前,如果發行人核心資本充足率低於4%,發行人可以延期支付利息
C.當發行人清算時,混合資本債券本金和利息的清償順序列於一般債務和次級債務之後、先於股權資本
D.混合資本債券到期時,如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務,或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務,發行人可以延期支付該債券的本金和利息
答案:A
第10題:根據《證券投資基金託管資格管理辦法》的規定,商業銀行專門開展基金託管業務的基金託管部擬從事基金清算、核算、投資監督、資訊披露、內部稽核監控等業務的執業人員,不少於( )人,並且有基金從業資格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案:A
習題二
第1題:證券投資者可分為( )兩大類。
A.政府機構和金融機構
B.機構投資者和個人投資者
C.企事業法人機構和各類基金公司
D.合格境外機構投資者和合格境內機構投資者
答案:B
第2題:中央人民銀行的`巨集觀調控職能集中表現在( )?
A.貨幣政策和金融監管
B.壟斷貨幣發行權
C.確定基本利率
D.經理國庫
答案:A
第3題:下列不屬於我國證券登記結算制度的是( )。
A.證券實名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結算制度和結算參與人制度
D.全額結算制度
答案:D
第4題:下面不屬於公司債券的是( )。
A.保證公司債券
B.財務公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
答案:B
第5題:下列不屬於基金份額持有人權利的是( )。
A.分享基金投資收益
B.查閱基金財產管理業務活動的公開披露資料
C.確定基金收益分配方案’
D.按規定要求召開基金份額持有人大會
答案:C
第6題:上海證券交易所和深圳證券交易所先後於( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案:A
第7題:公司發行債券,本次發行後累計公司債券餘額不超過最近1期末淨資產額的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
答案:B
第8題:證券公司代理證券發行人發行證券的行為,稱為( )。
A.證券代銷
B.證券承銷
C.證券發行
D.證券包銷
答案:B
第9題:任一企業集合票據待償還餘額不得超過該企業淨資產的( )。任一企業集合票據募集資金額不超過( )人民幣。
A.30%,2億元
B.40%,2億元
C.30%,10億元
D.40%,10億元
答案:B
第10題:證券監管的內容不包括( )
A.嚴格核准和監管市場主體,即市場準入監管
B.加強資訊披露監管,確保資訊公開、透明
C.禁止欺詐行為,保護證券市場公平交易
D.為上市的股票開發渠道
答案:D