關於證券從業資格《證券交易》隨章測試題
經紀業務相關實務同步測試習題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》這兩個檔案從規定的內容看，主要恢復了( )制度。
A.新股發行定價
B.新股發行現金申購
C.客戶交易結算資金第三方存管
D.股票發行詢價
2.下列關於ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( )。
的基金管理人可以採用網上和網下兩種方式發售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額
3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。
A.商業銀行清算系統
B.登記結算公司的交易清算系統
C.證券公司營業部
D.證券交易所清算系統
4.關於上海證券交易所場內基金份額的認購，下列說法錯誤的是( )。
A.投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用中國證券登記結算有限責任公司上海開放式基金賬戶
B.投資者認購申報時採用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”
C.在最低認購金額的基礎上，單筆申報最高不得超過99999900元
D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外
5.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日( )。
A.9：15-11：3013：20-15：00
B.9：15-11：3013：O0-15：00
C.9：30-11：3013：O0-15：00
D.9：30-11：3013：20-15：00
6.某投資者通過場內投資5萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額淨值為1.0250元，則其申購手續費、可得到的申購份額及返還資金餘額分別為( )。
A.738.92元48059.59份0.60元
B.738.92元48059份0.60元
C.738.92元49260份0.60元
D.738.92元49260.48份0.60元
7.上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排錯誤的是( )。
A.申請材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發放日(T+8日)
8.深證證券交易所規定，配股認購期為( )個工作日，上市公司在配股繳款期內應至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
9.網上競價發行方式的最大缺陷是( )。
A.股價波動性大
B.發行價與交易價差距大
C.股價容易被人操縱
D.程式複雜
10.( )的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發新股
D.配股繳款
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.當出現( )情況時，投資者應辦理跨系統轉託管手續。
A.基金份額由證券營業部轉託管到其他營業部
B.基金份額由證券登記系統轉託管到TA系統
C.基金份額由TA系統轉託管到證券登記系統
D.基金份額由代銷機構、基金管理人轉託管到證券營業部
2.股票網上發行方式的基本型別有( )。
A.網上競價發行
B。網上累計投標詢價發行
C.網上定價市值配售
D.網上定價發行
3.新股網上定價市值配售過程，投資者根據( )，自願申購新股。
A.持有上市流通證券的市值
B.持有上市流通證券的數量
C.折算的申購限量
D.自願申購的數量
4.上海證券交易所8股現金紅利派發日程安排正確的有( )。
A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日
B.最後交易日為T+1日
C.權益登記日為T+6日
D.現金紅髮放日為T+8日
5.關於投資者通過上海證券交易所交易系統投票要點的說法正確的有( )。
A.投資者通過交易系統進行投票均選擇買入
B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C.採用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決
D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
6.出現( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。
A.因不可抗力無法進行申購、贖回
B.因意外事故無法進行申購、贖回
C.因技術故障無法進行申購、贖回
D.基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回
7.買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列( )規定。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用於申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用於申購基金份額
8.關於上海證券交易所場內基金份額的申購與贖回，下列說法正確的有( )。
A.上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報
B.上海證券交易所場內開放式基金份額的贖回以金額申報
C.申購、贖回的成交價格按當日基金份額淨值確定
D.申報價格欄約定始終都填寫為“1元”
9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。
A.基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
B.基金在深圳證券交易所上市後，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市後的基金份額淨值申購、贖回基金份額
C.通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或贖回
D.利用跨系統轉託管可以實現基金份額在場內與場外之間託管場所的變更
10.網上發行具有的優點有( )。
A.經濟性
B.市場性
C.高效性
D.連續性
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的'填A，錯誤的填B)
1.上市公司分紅派息的方案由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。( )
2.股份轉讓的公司必須按照有關規定重新確認、登記和託管後方可進行股份轉讓。這些工作由登記結算公司負責辦理。( )
3.股份轉讓公司應當而且只能委託1家證券公司辦理股份轉讓。( )
4.投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購。( )
5.網上發售ETF時，投資者以組合證券認購基金份額的，若無足額的組合證券，其認購申報全部無效。( )
6.股份轉讓公司委託證券公司辦理股份轉讓的，代辦轉讓的股份可以是股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份，也可以是新發行的股份。( )
7.投資者參與股份轉讓的，委託指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。( )
8.由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委託代辦股份轉讓協議，其股份實行每週轉讓3次的方式。( )
9.代辦股份每週轉讓3次的公司，在會計年度結束後的4個月內，必須公佈經具有證券業從業資格會計師事務所審計的年度報告。( )
10.投資者參與股份轉讓的，必須開立上市公司股份轉讓賬戶。( )
參考答案及解析
一、單項選擇題
1.B[解析]2006年5月19E1，深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共N釋出《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共N釋出《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》。從這兩個檔案規定的內容看，主要恢復了新股發行現金申購制度。故B選項說法正確。
2.B[解析]按現行有關制度規定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。其他選項內容均符合ETF的申購和贖回的有關規定。故B選項說法錯誤。
3.B[解析]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記結算公司的交易清算系統進行的。故B選項正確。
4.A[解析]投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認購、申購與贖回，應使用中國證券登記結算有限責任公司上海開放式基金賬戶。其他選項內容均符合上海證券交易所場內基金份額認購的相關規定。故A選項說法錯誤。
5.B[解析]深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申購、贖回申報可以在交易當日15：00前撤銷。故B選項正確。
6.B[解析]中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額淨值為基準，採用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。依據題意：
淨申購金額=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)
申購手續費=50000-49261.08=738.92(元)
申購份額=49261.08÷1.0250=48059.59(份)
因場內份額保留至整數位，故投資者申購所得份額為48059份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。
實際淨申購金額=48059×1.0250=49260.48(元)
退款金額=50000-49260.48-738.92=0.60(元)
本題正確答案為B。
7.C[解析]上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。
8.C[解析]深圳證券交易所規定，配股認購於R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項正確。
9.C[解析]網上競價發行具有經濟性、高效性、市場性、連續性的優點。故BD選項說法不符合網上競價發行的這一特點。網上競價發行也存在一些缺點，表現在股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。故C選項正確。
10.D[解析]股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。故D選項正確。
二、多項選擇題
[解析]上市開放式基金份額的轉託管業務包含兩種型別：系統內轉託管和跨系統轉託管。投資者將上市開放式基金份額由證券營業部轉託管到其他營業部，可通過系統內轉託管辦理。故A選項說法錯誤。投資者將上市開放式基金份額由證券登記系統轉託管到TA系統(基金份額由證券營業部轉託管到代銷機構、基金管理人)，或將登記在TA系統的基金份額轉託管到證券登記系統(基金份額由代銷機構、基金管理人轉託管到證券營業部)，應辦理跨系統轉託管手續。故BCD選項正確。
[解析]股票網上發行方式的基本型別有網上競價發行與網上定價發行。網上累計投標詢價發行與網上定價市值配售都屬於網上定價發行模式。故AD選項正確。
[解析]新股網上定價市值配售就是在新股網上發行時，將發行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售。投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自願申購新股。故AC選項正確。
[解析]上海證券交易所B股現金紅利的派發日程與A股稍有不同，最後交易日為T+3日，現金紅利發放日為T+11日。本題正確答案為AC。
[解析]四個選項的內容均符合上海證券交易所交易系統的投票規定。
[解析]出現下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回; (3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。
[解析]四個選項均符合我國證券交易所關於買賣、申購、贖回ETF基金份額的規定。
[解析]上海證券交易所場內開放式基金份額的申購、贖回採用“金額申報、份額贖回”的原則，即以申購金額填報數量申請，以贖回份額填報數量申請。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合上海證券交易所對場內開放式基金份額申購、贖回的相關規定。本題正確答案為ACD。
[解析]四個選項內容均是深圳證券交易所上市開放式基金的特點。
[解析]股票網上發行具有以下優點：(1)經濟性;(2)高效性。故AC選項正確。
三、判斷題
1.A[解析]上市公司分紅派息須在每年決算並經審計之後，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨後，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，並規定股權登記日。
2.B[解析]股份轉讓的公司必須按照有關規定重新確認、登記和託管後方可進行股份轉讓。這些工作由股份轉讓公司負責辦理。
3.A[解析]股份轉讓公司應當而且只能委託1家證券公司辦理股份轉讓，並與證券公司簽訂委託協議。
4.A[解析]投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。
5.A[解析]網上發售ETF時，投資者以組合證券認購基金份額的，證券交易所按照基金合同和基金招募說明書的規定，確認其是否擁有對應的足額組合證券，無足額組合證券的，其認購全部無效。
6.B[解析]股份轉讓公司委託證券公司辦理股份轉讓的，代辦轉讓的股份僅限於股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
7.A[解析]投資者參與股份轉讓，應當委託證券公司營業部辦理。委託方式可採用櫃檯委託、電話委託、網際網路委託等。投資者委託指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。
8.B[解析]由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委託代辦股份轉讓協議，或不履行基本資訊披露義務的退市公司，其股份實行每週星期五轉讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉讓協議，且披露經審計的最近年度財務報告，其股份可調整為每週轉讓?次的方式。
9.A[解析]股份每週轉讓5次的公司，資訊披露參照上市公司標準執行;股份每週轉讓3次的公司，在會計年度結束後的4個月內，必須公佈經具有證券業從業資格會計師事務所審計的年度報告。
10.B[解析]投資者參與股份轉讓的，必須開立非上市公司股份轉讓賬戶。
