2017年證券從業考試證券交易模擬衝刺卷（附答案）
一、單項選擇題
1.可轉換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現金
2.關於新股網上發行，下列說法不正確的是( )。
A.網上發行新股是藉助證券交易所的交易網路進行的，具有高效、安全的優點
B.網上發行新股大大減輕了發行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環節，具有經濟性的優點
C.全額預繳、比例配售是網上發行方式的一種
D.股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發行方式
3.設立證券登記結算機構，自有資金應不少於人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.5000萬
4.( )的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。
A.櫃檯和承銷業務中
B.上市證券
C.櫃檯
D.承銷
5.( )，我國開始啟動股權分置改革試點工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發行股票的上市公司出現某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。
B.S
7.交易席位根據( )不同，可分為有形席位和無形席位。
A.席位的報盤方式
B.席位經營的證券品種
C.席位使用的業務種類
D.席位的申請流程
8.下列期貨中，( )不屬於金融期貨。
A.利率期貨
B.期權期貨
C.外匯期貨
D.股票價格指數期貨
9.債券買斷式回購業務亦稱( )。
A.封閉式回購
B.抵押式回購
C.開放式回購
D.租賃式回購
10.在我國，證券交易所專用席位是用於( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.國債
D.基金
11.現今印花稅A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。
A.1‰，1‰
B.3‰，3‰
C.3.5‰，4‰
D.4‰，3.5‰
12.下列各項中，不屬於證券經紀業務特點的是( )。
A.證券經紀商的中介性
B.證券經紀商指令的權威性
C.業務物件的廣泛性
D.客戶資料的保密性
13.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限於在中國結算公司上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A.A字頭和D字頭
B.B字頭和D字頭
C.B字頭和C字頭
D.A字頭和B字頭
14.委託買賣證券能否成交和盈虧的關鍵是委託證券的( )。
A.數量
B.品種
C.證券賬號
D.價格
15.某結算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )萬元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866
16.關於證券交易所的普通會員，下列說法正確的是( )。
A.只能是證券公司
B.包括有資金實力的個人
C.包括其他金融機構
D.無嚴格限制
17.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，不滿足股份質量的股份轉讓，其轉讓日為每週( )。
A.週一、週三、週五
B.週五
C.週二、週四
D.週一至週五
18.下列關於證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。
A.對於證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同事按規則計收違約金
B.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施儘快彌補證券交收違約
C.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補 購)
D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題
19.境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明檔案為( )。
A.工作證
B.護照
C.居民身份證
D.戶口冊
20.目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
21.比較定期交易系統和連續交易系統，下列說法不正確的是( )。
A.連續交易系統中，交易一定是連續的
B.定期交易系統中，成交的時點是不連續的
C.連續交易系統中，在營業時間裡訂單匹配可以連續不斷地進行
D.定期交易系統中，在某一時間段達到的投資者的委託訂單並不馬上成交，而是要先儲存起來，然後在某一約定的時刻加以匹配
22.下列屬於證券委託買賣中委託****利的是( )。
A.選擇證券經紀商
B.瞭解交易風險，明確買賣方式
C.採用正確的委託手段
D.如實填寫開戶書
23.關於可轉換債券，以下表述中不正確的是( )。
A.持有者可按規定將可轉換債券轉換成股票
B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉股
D.可轉換債券具有債權和期權的雙重特性
24.下列不屬於非交易過戶登記的是( )。
A.因繼承而發生的股權變更登記
B.因財產分割而發生的股權變更登記
C.因法院判決而發生的股權變更登記 D.因可轉換公司債券轉股而發生的股權變更登記
25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.報單
26.( )不是證券經紀商應發揮的作用。
A.充當證券買賣的媒介
B.提高證券市場效率
C.提供諮詢服務
D.防止股價波動
27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
28.以下關於交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用
B.通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元
D.交易所會員只可以用l個閘道器進行1個交易單元的交易申報29.國債回購交易實質是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉換債券
30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金份額淨值
B.基金份額總值
C.基金份額平均值
D.基金份額市值
