基金從業資格模擬試題

導語：為了適應新形勢下的行業發展，基金業協會借鑑境內外經驗，根據歷年各方反饋的意見，對考試內容進行了調整。下面是小編給大家整理的基金從業資格模擬試題內容，希望能給你帶來幫助!

1. 歷史資料法和情景綜合分析法的主要特點 資產配置的歷史資料法假定未來與過去相似，以()歷史資料為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類 別收益。

1: 短期 [錯]

2: 長期 [對]

3: 即期 [錯]

4: 遠期 [錯]

2. 認購渠道和認購步驟 投資者提交認購申請後，一般可於()日後辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

1: T [錯]

2: T+0 [錯]

3: T+1 [錯]

4: T+2 [對]

3. 其他1 目前,我國開放式基金的主要代銷機構是().

1: A:商業銀行 [對]

2: B:證券公司 [錯]

3: C:保險公司 [錯]

4: D:投資顧問公司 [錯]

4. 開放式基金的註冊登記機構 以下屬於基金註冊登記機構的職責或業務範圍的是()。

1: A：建立投資人基金份額帳戶 [對]

2: B：負責基金份額註冊登記 [對]

3: C：確定併發放基金紅利 [錯]

4: D：保管基金投資人名冊 [對

5. 基金份額持有人的'權利和義務 根據有關規定,一般來說,基金份額持有人的權利包括下列各項中的().

1: A:基金投資收益權 [對]

2: B:日常投資決策權 [錯]

3: C:基金份額處分權 [對]

4: D:剩餘基金財產分配權 [對]

6. 最優投資組合構造和有效市場前沿 理論上講，基金管理人進行資產配置，在確定了可供選擇的資產組合的投資風險、期望收益後，還需比較 這些組合之間的優劣，以便找出()。

1: 在同一期望投資收益率下風險最小的組合 [對]

2: 增長型組合 [錯]

3: 在同一風險下期望投資收益率最大的組合 [對]

4: 指數型組合 [錯]

單選題:

1、 目前，我國基金管理公司新增股東的出資( )不得轉讓。

A.半年內

B.一年內

C.二年內

D.公司存續期內

標準答案：b

2、 按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

標準答案：c

3、 一般來說，開放式基金的申購贖回價是以( )為基礎計算的。

A.基金單位資產淨值

B.基金市場供求關係

C.基金髮行時的面值

D.基金髮行時的價格

標準答案：a

4、 某證券投資基金的資產80%投資於可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資於金融債券，該基金屬於( B )基金。

A.貨幣市場

B.債券

C.期貨

D.股票

標準答案：b

5、 在歐洲，( )是主要的證券投資基金銷售渠道。

A.商業銀行

B.證券公司

C.基金公司

D.其他

標準答案：c 6、 證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的( )。

A.發起人、管理人和投資人

B.管理人、託管人和投資人

C.託管人、發起人和投資人

D.受益人、管理人和投資人

標準答案：b

7、 證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由( )。

A.基金投資人共同承擔

B.基金管理人負責承擔

C.基金託管人負責承擔

D.基金髮起人共同承擔

標準答案：a

8、 目前，我國開放式基金由( )設立。

A.基金管理人

B.基金代銷人

C.基金託管人

D.基金持有人大會

標準答案：a

9、 目前，我國基金管理公司自批准籌建之日起( )個月內必須開業。

A..6

B.9

C.12

D.18

標準答案：a

10、 基金管理公司應按照基金契約的規定及時、足額向( )支付基金收益。

A.基金髮起人

B.基金持有人

C.基金託管人

D.基金管理人

標準答案：b

11、 封閉式基金溢價發行是指( )。

A.基金按高於面值的價格發行

B.基金按低於面值的價格發行

C.基金按等於面值的價格發行

D.以上都不是

標準答案：a

12、 根據我國規定，證券投資基金年報中需列示報告期內新增及剔除的( )股票明細。

A.佔用資金前20名

B.市值前20名

C.持有數量前20名

D.所有

E.無

標準答案：e 13、 依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，基金管理人委託其他機構代為辦理開放式基金認購、申購、贖回業務的，應當與有關機構簽訂( )。

A.註冊登記協議

B.託管協議

C.投資管理協議

D.委託代理協議

標準答案：d

14、 ( )在公司型基金中是一個有形機構，在契約型基金中是一個無形機構。

A.基金管理人

B.基金託管人

C.基金組織

D.基金持有人

標準答案：c

15、 依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，( )開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當經中國人民銀行審查批准。

A.信託公司

B.證券公司

C.商業銀行

D.基金管理公司

標準答案：c

16、 證券投資基金持有人與管理人之間的關係是( )。

A.所有者與保管者的關係

B.持有與監督的關係

C.持有與託管的關係

D.委託人與受託人的關係

標準答案：d

17、 依照《證券投資基金行業公約》現定，( )是基金業共同遵守的行為規範。

A.向他人提供基金未公開披露的資訊

B.人的利益進行的關聯交易

C.基金從業人員為自己和他人買賣股票

D.誠實信用、勤勉盡責

標準答案：d

18、 受託負責證券投資基金具體投資操作的機構是( )。

A.基金髮起人

B.基金持有人

C.基金託管人

D.基金管理人

標準答案：d

19、 目前，我國證券投資基金的發起設立實行( )。

A.註冊制

B.核准制

C.備案制

D.審批制

標準答案：d

20、 一般來說，夏普比率受非系統風險( )影響。

A.同方向

B.反方向

C.方向不定

D.以上皆不正確

標準答案：d