2017年證券從業考試證券交易備考鞏固卷（附答案）

　　一、多項選擇題

1 證券交易所競價的結果有( )的可能

A 全部成交

B 推遲成交

C 不成交

D 部分成交

2 證券經紀商有( )作用

A 充當證券買賣的媒介

B 代替客戶進行決策

C 向客戶融資融券

D 提供諮詢服務

3 現行的證券交易競價方式有( )

A 拍賣競價

B 招標競價

C 集合競價

D 連續競價

4 風險準備金提存的用途主要為( )

A 彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失

B 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C 補償自營買賣中的損失

D 增加證券公司可供分配的資金

5 三級清算模式中，整個證券市場清算系統的參與者包括( )

A 證券中央登記結算機構

B 證券經營機構

C 代理銀行

D 異地資金集中清算中心

E 投資者

6 清算 交割 交收中的禁止行為包括( )

A 資金透支

B 提取存款

C 實物券欠庫

D 交收指令對盤

7 根據淨額清算原則，在證券清算中( )

A 清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合併計算

B 清算價款時，不同清算期發生的價款不能合併計算

C 清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合併計算

D 清算證券時，不同清算期內同種證券不能合併計算

8 下面的( )屬於證券交易

A 股票交易

B 債券交易

C 基金交易

D 存貨單交易

E 房屋交易

9 根據有關規定，( )屬於內幕人員

A 發行人董事會決議的打字員

B 證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員

C 通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員

D 為發行人進行審計的註冊會計師

10 投資者委託買賣證券時要支付( )

A 委託手續費

B 佣金

C 過戶費

D 印花稅

11、證券經紀業務的特點是 ( )

A、 業務物件的廣泛性

B、 交易行為的風險性

C、 證券經紀商的中介性

D、 客戶指令的權威性

E、 客戶資料的保密性

12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途 ， 證券賬戶主要分為 ( )

A、 股票賬戶

B、 債券賬戶

C、 股票價格指數賬戶

D、 基金賬戶

E、 優先股賬戶

13、 當前對境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規定準確的是 ( )

A、 憑本人有效的身份證明檔案到其原外匯存款銀行將其現匯存款和外幣現鈔存款劃入證券經營機構在同城、同行的B股保證金帳戶

B、 暫時不答應跨行或異地劃轉外匯資金

C、 憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經營機構開立B股資金帳戶

D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

E、 境內居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現鈔

14、 目前我國中國上海證券交易所實行的證券存管制度是 ( )

A、 中央登記結算公司統一託管

B、 證券公司法人集中託管

C、 投資者指定交易

D、 證券營業部託管

E、 證券服務部託管

15 在證券交易所連續競價時，成交價格的決定原則為( )

A 產生最大成交量

B 最高買進申報與最低賣出申報價位相同

C 買方申報或賣方申報至少有一方全部成交

D 買入申報價格高於市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位

E 賣出申報價格低於市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位

16 集合競價時的基準價格必須同時滿足( )條件

A 成交量最大

B 最高買入價與最低賣出價相同

C 高於該價格的所有買方有效委託和低於該價格的所有賣方有效委託全部成交

D 與該價格相同的委託一方全部成交

17 股票的發行和交易應遵循的原則是：( )

A 公開

B 公平

C 公正

D 誠實信用

18 債券交易的主要品種有( )

A 個人債券

B 公司債券

C 單位債券

D 金融債券

E 政府債券

19 證券交易風險的制度防範包括( )等方面

A 足額交易結算資金制度

B 風險準備金制度

C 壞賬準備

D 崗位責任制

20 現行的證券交易競價方式有( )

A 拍賣競價

B 招標競價

C 集合競價

D 連續競價