證券交易所祕書資格培訓考試題
一、判斷題(每小題1分，共14分)
1、A公司董事會成員9人，其中獨立董事3名，3名獨立董事均為國內具有一定知名度的公司產品領域的技術專家。( X )
2、公司擬2007年4月21日刊登2006年度年報，並定於2007年4月19日刊登2007年第一季度季度報告。( X )
3、上市公司可以將募集資金用於質押、委託貸款，但必須審慎使用。( X )
4、控股股東及其他關聯方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等費用。( √ )
5、上市公司與控股股東及其他關聯方不得互相代為承擔成本和其他支出。( √ )
6、上市公司選舉兩名及以上董事或監事時應當實行累積投票制度。( X )
7、未公開重大資訊在公告前洩露的，上市公司及相關資訊披露義務人在相關資訊證實公告前不得買賣本公司證券。( √ )
8、某研究員在對上市公司調研時按要求籤署承諾書後，該研究員撰寫的研究報告在對外發布或使用前無需知會上市公司。( X )
9、為吸引投資者認購公司證券，上市公司在再融資計劃過程中，可以向特定投資者提供公司未公開重大資訊。( X )
10、上市公司不存在對外擔保的，獨立董事在年度報告中不需要對公司對外擔保情況出具專項說明和獨立意見。( X )
11、上市公司應聘用取得“從事證券相關業務許可證”的會計師事務所(審計事務所)進行會計報表審計、淨資產驗證及其他有關想諮詢服務等業務，聘期一年，可以續聘。( √ )
12、上市公司全體董事應當在股票上市後兩個月內，新任董事應當在股東大會通過其任命後兩個月內，在有證券從業資格的律師解釋與見證下，簽署《董事宣告與承諾書》。( X )
13、國家公務員不得兼任公司的董事、監事、經理。( √ )
14、激勵物件獲授的股票期權可以轉讓，但不得用於擔保或償還債務。( X )
二、單項選擇題(每小題1分，共5分，每題只有一個正確答案)
1、上市公司全部有效的股權激勵計劃所涉及的表弟股票總數累計不得超過公司股本總額的( B )
A、5% B、10% C、15% D、20%
2、非經股東大會特別決議批准，任何一名激勵物件通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的( A )
A、1% B、2% C、3% D、4%
3、上市公司以股票市價為基準確定限制性股票授予價格的，在下列期間內可以向激勵物件授予股票：( D )
A、定期報告公佈前30日
B、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告後第1個交易日
C、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告後第2個交易日
D、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告後第3個交易日
4、出現下列情形的，本所對其股票交易實行退市風險警示：最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金餘額：( )
A、超過2000萬元或佔淨資產值的50%以上
B、超過3000萬元或佔淨資產值的50%以上
C、超過5000萬元或佔淨資產值的100%以上
D、超過7500萬元或佔淨資產值的100%以上
5、某中小企業板上市公司2007年底經審計的總資產為10億元，淨資產為6億元。2008年2月1日，對外擔保餘額2.8億元，公司擬新增對外擔保4000萬元，公司需履行的審批程式為：( )
A、不需提交董事會審議
B、提交董事會審議，不提交股東大會審議
C、提交股東大會審議，不需提供網路投票方式
D、提交股東大會審議並提供網路投票方式
6、下列不屬於上市公司關聯方的是：( B )
A、直接或間接控制上市公司的法人
B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業
D、在上市公司控股股東處擔任董事職務的自然人
7、判斷上市公司與關聯自然人發生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過：( B )
A、10萬元 B、30萬元 C、50萬元 D、100萬元
8、判斷上市公司與關聯法人發生交易是否需披露的標準是 ( C )
A、交易金額在300萬元以上
B、交易金額佔最近一期經審計淨資產絕對值的0.5%以上
C、交易金額在300萬元以上且佔最近一期經審計淨資產絕對值的0.5%以上
D、交易金額在300萬元以上且佔最近一期經審計淨資產絕對值的1%以上
9、關於股票期權的表述，下列說法正確的是：( C )
A、激勵物件可以其獲授的股票期權在規定的期間內以預先確定的價格和條件購買上市公司一定數量的股份，但不得放棄該種權利
B、股票期權授權日與獲授股票期權首次可以行權日之間的間隔不得少於6個月
C、激勵物件獲授的股票期權不得轉讓、用於擔保或償還債務
D、股票期權有效期過後，已授出但尚未行權的股票期權仍然可以行權
10、上市公司( B )的負責擬定股權激勵計劃草案。
A、董事會下設審計委員會
B、董事會下設薪酬與考核委員會
C、董事會
D、股東大會
11、中國證監會自收到完整的股權激勵計劃備案申請材料( C )之日起內未提出異議的，上市公司可以發出召開股東大會的通知，審議並實施股權激勵計劃。
A、10個工作日 B、15個工作日
C、20個工作日 D、30個工作日
12、上市公司的財務會計檔案有虛假記載的，負有責任的激勵物件自該財務會計檔案公告之日起( B )由股權激勵計劃所獲得的全部利益應當返還給公司。
A、6個月內
B、12個月內
C、24個月內
D、36個月內
13、上市公司在年度股東大會上進行換屆選舉9名董事會成員，如果採用累計投票制，那麼擁有100股甲公司股票的股東( B )
