分享證券從業資格考試試題之基礎知識預測試題

證券從業資格考試基礎知識預測試題

單項選擇題

1.證券公司經營證券經紀業務、證券投資諮詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，註冊資本最低限額為人民幣( )。

A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元

2.目前，上市證券的集中交易主要採用的方式是( )。

A.淨額結算B.總額結算C.統一結算D.差額結算

3.( )是指證券公司根據有關法律、法規和投資委託人的投資意願，作為管理人，與委託人簽訂資產管理合同，將委託人委託的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的'組合投資，以實現委託資產收益最大化的行為。

A.融資融券業務B.證券經紀業務C.證券投資諮詢業務D.證券資產管理業務

4.( )專用於證券交易成交後的清算交收，具有結算履約擔保作用

A.轉換賬戶B.結算算賬戶C.轉賬賬戶D.清算賬戶

5.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的法人是( )。

A.證監會B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算公司

6.下列不屬於設立證券登記結算公司的條件的是( )。

A.必須經國務院證券監督管理機構批准

B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

C.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

D.自有資金可以少於人民幣2億元，但不應低於1億元

7.證券公司經營證券經濟業務、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，註冊資本最低限額為人民幣( )。

A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元

8.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內，依照法定條件和法定程式並根據審慎監管原則進行審查，做出批准或者不予批准的書面決定，並通知申請人。

A.3 B.6 C.9 D.12

9.按照《證券法》的規定，向不特定物件發行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。

A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

10.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和執行。

A.業務決策機構——董事會——業務執行部門——-分支機構

B.業務決策機構——業務執行部門——董事會——分支機構

C.董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構

D.業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會