2016證券從業《金融市場基礎知識》提分訓練
下面是本站小編收集的2016證券從業《金融市場基礎知識》提分訓練題，希望可以為您的考試帶來幫助!
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、按照《證券法》，我國證券公司的業務範圍不包括( )。
A.證券自營
B.發行股票
C.證券經紀
D.證券投資諮詢
2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監會於( )公佈的《首次公開發行股票並上市管理辦法》就公司首次公開發行股票規定了相應的條件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
3、證券業協會會員大會須有_______以上會員出席，其決議須經到會會員_______以上表決通過。( )
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
4、證券業協會制定和修改章程以及決定協會的合併、分立、終止，其決議須經( )以上會員表決通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
5、關於金融期貨的特徵，下列說法錯誤的是( )。
A.金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化協議
B.風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險
C.金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期
D.期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具
6、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請後( )個工作日內向公司住所地證監局備案。
A.3
B.5
C.8
D.10
7、關於基金資產估值，下列說法錯誤的是( )。
A.基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值
B.一般情況下，基金份額價格與份額淨值不一致
C.基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值
D.估值物件為基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等
8、在首次公開發行股票的.程式中，自中國證監會核准發行之日起，發行人應當在( )個月內發行股票;超過時限未發行的，核准檔案失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
A.9
B.12
C.24
D.36
9、我國《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
10、在我國，由於金融體制和傳導機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為( )個月。
A.1～3
B.2～3
C.3～8
D.5～10
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改影響債券期限的主要因素有( )。
Ⅰ 市場利率的變化 Ⅱ 籌集資金數額
Ⅲ 債券變現能力 Ⅳ 資金使用方向
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向。債務人借入資金可能是為了彌補臨時性資金週轉之短缺，也可能是為了滿足對長期資金的需求。②市場利率變化。債券償還期限的確定應根據對市場利率的預期。相應選擇有助於減少發行者籌資成本的期限。③債券的變現能力。債券的變現能力與債券流通市場發育程度有關。
【第2題】修改下列關於信用衍生工具的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 主要包括信用互換、信用聯結票據、政治期貨等
Ⅱ 用於轉移或防範信用風險
Ⅲ 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具
Ⅳ 信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變數的金融衍生工具，用於轉移或防範信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。
【第3題】修改中國資本市場體系的主機板市場有( )。
Ⅰ 香港聯合交易所主機板 Ⅱ 深圳證券交易所主機板
Ⅲ 上海證券交易所主機板 Ⅳ 臺灣證券交易所主機板
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： 一般而言，各國主要的證券交易所代表著其國內的主機板主場。上海證券交易所和深圳證券交易所主機板、中小板塊是我國證券市場的主機板市場。
【第4題】修改下列屬於系統風險的有( )。
Ⅰ 市場風險 Ⅱ 利率風險
Ⅲ 信用風險 Ⅳ 流動性風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 系統風險包括巨集觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。Ⅲ、Ⅳ項屬於非系統風險。
【第5題】修改根據委託定單的數量，委託可分為( )。
Ⅰ 市價委託 Ⅱ 限價委託
Ⅲ 整數委託 Ⅳ 零數委託
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據委託定單的數量，委託可以分為整數委託和零數委託。
【第6題】修改根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，律師事務所從事證券法律業務的條件有( )。
Ⅰ 已經辦理有效的執業責任保險
Ⅱ 最近1年未因違法執業行為受到行政處罰
Ⅲ 有20名以上執業律師，其中10名以上曾從事過證券法律業務
Ⅳ 內部管理規範，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：①內部管理規範，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好;②有加名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務;③已經辦理有效的執業責任保險;④最近2年未因違法執業行為受到行政處罰。
【第7題】修改下列屬於非櫃檯委託的有( )。
Ⅰ 人工電話委託 Ⅱ 傳真委託
Ⅲ 自助和電話自動委託 Ⅳ 網上委託
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 非櫃檯委託包括人工電話委託或傳真委託、自助和電話自動委託、網上委託等方式。
【第8題】修改合格境外機構投資者可以投資於( )。
Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ 在證券交易所掛牌交易的權證 Ⅳ 證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 合格境外機構投資者在經批准的投資額度內，可以投資於中國證監會批准的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具。
【第9題】修改財務風險的內部影響因素有( )。
Ⅰ 資本結構不合理 Ⅱ 巨集觀環境
Ⅲ 當前國際經濟政策 Ⅳ 財務人員風險意識淡薄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 財務風險的內部影響因素有：資本結構不合理、投資決策不合理、財務管理制度不完善、財務人員風險意識淡薄、收益分配政策不科學。
【第10題】修改存款準備金的類別一般分為( )。
Ⅰ 活期存款準備金 Ⅱ 定期存款準備金
Ⅲ 超額準備金 Ⅳ 儲蓄存款準備金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。
