2018年期貨從業資格《法律法規》預熱試題和答案(六)

1.申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少於( )。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

2.下列人員中，屬於期貨公司高階管理人員的是( )。

A.監事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業部負責人

3.期貨公司應當設立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

A.結算

B.交易

C.合規

D.法律

4.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高階管理人員，自被解除職務之日起未逾( )的，不得申請期貨公司董事、監事和高階管理人員的任職資格。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

5.期貨公司申請停業，停業期限屆滿後仍未能恢復營業的，中國證監會可以( )。

A.變更期貨公司業務範圍

B.吊銷期貨公司營業執照

C.強制轉讓期貨公司股權

D.登出期貨公司期貨業務許可證

6.期貨公司應當開立期貨保證金賬戶，由( )依法對保證金安全實施監控。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.證券交易所

D.保證金存管銀行

7.下列選項中屬於申請期貨公司董事長任職資格應當具備的條件的'是( )。

A.具有碩士學位

B.通過中國證監會認可的資質測試

C.5年以上的期貨從業經歷

D.期貨從業人員資格

8.期貨公司交易、結算、財務業務的辦理應當堅持( )原則。

A.相同部門的不同人員分開辦理

B.不同部門和人員分開辦理

C.所有部門統一辦理

D.相同部門的人員統一辦理

9.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職( )以上的人員，申請期貨公司高階管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.8年

10.期貨公司及其營業部的許可證由( )統一印製。

A.國務院

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國證監會

參考答案：

1.B【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少於15人;(二)具備任職資格的高階管理人員不少於3人。

2.D【解析】《期貨公司董事、監事和高階管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高階管理人員是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

3.C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

4.C【解析】《期貨公司董事、監事和高階管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高階管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高階管理人員的任職資格。

5.D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條規定，停業期限屆滿後.期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的.中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條的規定登出其期貨業務許可證。

6.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規定，期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。

7.B【解析】《期貨公司董事、監事和高階管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。

8.B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第四十五條的規定，期貨公司交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。

9.D【解析】《期貨公司董事、監事和高階管理人員任職資格管理辦法》第十八條規定，在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員.申請期貨公司高階管理人員任職資格的。可以免試取得期貨從業人員資格。

10.D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印製。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上宣告作廢，並持登載宣告向中國證監會重新申領。