期貨從業資格考試《法律法規》預測真題及答案

多項選擇題

1.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(　　)。

A.書面

B.電話

C.網際網路

D.國務院期貨監督管理機構規定的其他方式

2.全面結算會員期貨公司應當平等對待(　　)，防範利益衝突，不得利用結算業務關係及由此獲得的資訊損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A.本公司客戶

B.非結算會員期貨公司

C.非結算會員期貨公司客戶

D.特別結算會員期貨公司

3.從事期貨交易活動，應當遵循(　　)的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

4.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的.許可權和程式，決定應當採取的緊急措施，包括(　　)。

A.提高保證金

B.調整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

5.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准的是(　　)。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業場所

D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍

6.期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對於客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況

B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

7.期貨公司向客戶收取的保證金，屬於客戶所有，其用途包括(　　)。

A.依據客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續費、稅款

D.提取期貨公司活動經費

8.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是(　　)。

A.標準倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

9.下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是(　　)。

A.聯手買賣

B.惡意串通

C.編造有關期貨交易的虛假資訊

D.傳播有關期貨交易的虛假資訊

10.期貨業協會履行的職責包括(　　)。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解

D.制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分