2017年最新證券從業資格基本法律法規考試題及答案
一、單選題
1、有限責任公司董事會的成員人數可能為( )人。
A.2
B.5
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據《公司法》第44條的規定，有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人。
2、股份有限公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內不得轉讓。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：B
參考解析：根據《公司法》第141條的規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
3、下列選項中，不正確的是( )。
A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理
B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更
C.期貨交易所不得從事非自用不動產投資業務
D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行並交付的證券
參考答案：B
參考解析：根據《公司法》第50條的規定，股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權南公司章程規定。故選項A正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經營範圍由公司章程規定，並依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營範圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營範圍中屬於法律、行政法規規定須經批准的專案，應當依法經過批准。故選項B錯誤。根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，未經國務院期貨監督管理機構稽核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。故選項C正確。根據《證券法》第37條的規定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行並交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。故選項D正確。
4、下列關於證券公司合規負責人的說法，不正確的是( )。
A.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
B.不可由財務負責人擔任
C.合規負責人經董事會決定聘任後立即生效
D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第23條的規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高階管理人員，由董事會決定聘任。並應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告。同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規負責人.應當有正當理由，並自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
5、用於記錄投資者委託證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
參考答案：B
6、甲股份有限公司的公司章程規定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是( )。
A.該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會
B.該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會
C.該公司的公司章程規定的董事會人數不符合《公司法》的規定
D.該公司可以不召開臨時股東大會
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第108條的規定，股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。根據本法第100條的規定，董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時，應當在2個月內召開臨時股東大會。甲股份有限公司的公司章程規定的董事會成員為9人，2015年4月25日董事會成員的實際人數少於公司章程的規定人數的2/3，應當在該情形發生之日起2個月內召開臨時股東大會，即在2015年6月25日前召開。
7、客戶融資買入證券的，應當以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A.買券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買券還款
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第21條的規定，客戶融資買入證券的.應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。
8、下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司從事融資融券業務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為同類客戶統一設定授信賬戶
B.具備證券資訊彙總或者證券投資品種歷史資料統計功能的軟體產品、軟體Ⅰ具或者終端裝置，屬於“薦股軟體”
C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調低融資利率或融券費率
D.證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產
參考答案：D
9、下列選項中，說法正確的是( )。
A.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以10萬元以上60萬元以下的罰款
B.有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表
C.副董事長必須由董事長任命
D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾
參考答案：A
10 、下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券登記結算機構的從業人員在任期內可以買賣股票
B.證券承銷業務採取代銷、包銷或經銷的方式
C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動
D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行並交付的證券
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第43條的規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故選項A不正確。根據《證券法》第28條的規定，發行人向不特定物件發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務採取代銷或者包銷方式。故選項B不正確。根據《證券投資基金法》第90條的規定，未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是，法律、行政法規另有規定的除外。故選項C不正確。根據《證券法》第37條的規定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行並交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。故選項D正確。
11、在持續督導期間，財務顧問解除委託協議的，應當及時向中國證監會派出機構作出書面報告，說明無法繼續履行持續督導職責的理由，並予以公告。委託人應當在( )內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。
A.10日
B.1個月
C.3個月
D.20日
參考答案：B
參考解析：根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第32條的規定.財務顧問應當建立健全內部檢查制度，確保財務顧問主辦人切實履行持續督導責任，按時向中國證監會派出機構提交持續督導Ⅰ作的情況報告。在持續督導期間，財務顧問解除委託協議的，應當及時向中國證監會派出機構作出書面報告，說明無法繼續履行持續督導職責的理由，並予以公告。委託人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。
12、下列不屬於期貨交易所職責的是( )。
A.組織並監督交易
B.提供交易的服務
C.為期貨交易提供集中履約擔保
D.直接參與期貨交易
參考答案：D
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織並監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構稽核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
13、下列董事會中必須有職工代表的是( )。
A.2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司
B.合夥企業
C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第44條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
14、證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、檔案的保管的是( )。
A.合規負責人
B.董事會祕書
C.審計委員會委員
D.獨立董事
參考答案：B
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第21條的規定，證券公司沒董事會祕書，負責股東會和董事會會議的籌備、檔案的保管以及股東資料的管理.按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理資訊報送或者資訊披露事項。董事會祕書為證券公司高階管理人員。
15、參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿( )，具有( )學歷。
A.16週歲高中以上
B.16週歲大專以上
C.18週歲高中以上
D.18週歲大專以上
參考答案：C
16、有關誠信資訊的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的資訊，效力應為( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第17條的規定，誠信資訊的效力期限為：①基本資訊長期有效;②獎勵資訊、處罰處分資訊效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的資訊，效力期限為5年。
17、證券業從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生後( )日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
18、某公司擅自公開發行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.200萬元
D.1000萬元
參考答案：C
參考解析：根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金並加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向證監會和證券交易所報送年度報告，並予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案：C
參考解析：根據《證券法》第66條的規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，並予公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高階管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
20、下列關於證券公司未按照規定建立並有效執行資訊查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是( )。
A.單處或者並處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款
B.單處或者並處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款
C.單處或者並處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款
D.單處或者並處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者並處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：1.未按照規定對離任的法定代表人或者高階管理人員進行審計，並報送審計報告;5.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委託給他人經營管理;3.未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案;4.未按照規定程式瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好;5.推薦的產品或者服務與所瞭解的客戶情況不相適應;6.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，並以書面方式向其揭示投資風險;7.未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款;8.未按照規定編制並向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立並有效執行資訊查詢制度;9.未按照規定指定專門部門處理客戶投訴;10.未按照規定提取一般風險準備金;11.未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委託資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;12.聘請、解聘會計師事務所、未按照規定向國務院證券監督管理機構備案.解聘會計師事務所未說明理由。
