2017年5月證券從業資格考試《基本法律法規》預測題及答案

　　預測題一：

第1題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的??。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定?證券公司經營證券自營業務的?必須符合下列規定??1?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計額不得超過淨資本的500%。?3?持有一種權益類證券的成本不得超過淨資本的30%。?4?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

第2題公開披露的基金資訊不包括??。

A.基金託管協議

B.基金招募說明書

C.股東會決議

D.臨時報告

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定?公開披露的基金資訊包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金託管協議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產淨值、基金份額淨值。?5?基金份額申購、贖回價格。?6?基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時報告。?8?基金份額持有人大會決議。?9?基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的重大人事變動。?10?涉及基金財產、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或者仲裁。?11?國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他資訊。

第3題《中華人民共和國證券法》規定?證券公司的組織形式為??。

A.私營合夥企業

B.私營獨資企業

C.有限責任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

第4題基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可

以處??萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業資格。

A.10

B.7

C.5

D.3

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定?基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可以處五萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業資格。

第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?並可責令其轉讓所持證券公司的股權。

A.證券交易所

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.國務院證券監督管理機構

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正?並可責令其轉讓所持證券公司的股權。

第6題基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產的債

務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。

A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產

B.持有的證券資產

C.出資

D.銀行儲蓄存款

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定?基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的.?從其約定。

第7題股東大會一般每??定期召開一次。

A.兩年

B.一年

C.半年

D.一月

【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。

第8題非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過??人。

A.100

B.150

C.200

D.300

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定?非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過二百人。

第9題證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括??。

A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負責融資融券業務的高階管理人員和適當數量的專業人員

C.客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施

D.經營證券經紀業務已滿2年

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業務資格?應當具備下列條件??1?經營證券經紀業務已滿3年。?2?公司治理健全?內部控制有效?能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險。?3?公司及其董事、監事、高階管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處於整改期間的情形。?4?財務狀況良好?最近2年各項風險控制指標持續符合規定?註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定。?5?客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施?客戶資料完整真實。?6?已建立完善的客戶投訴處理機制?能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?資訊系統安全穩定執行?最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故?融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業務的高階管理人員和適當數量的專業人員?融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。9?中國證監會規定的其他條件。

第10題證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產淨值不得低於人民幣??萬

元。

A.500

B.300

C.100

D.200

【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產淨值不得低於人民幣100萬元。