基金從業資格考試易錯題100道

多看易錯題對於提大學聯考試成績有很大的幫助，下面是yjbys小編為大家帶來的基金從業資格考試易錯題。歡迎閱讀。

1. 以下不屬於金融市場的是(B)

A.上海黃金交易所

B.北京石油交易所

C.中國外匯交易中心

D.銀行間同業拆解中心

2. 以下屬於投資概念的描述，錯誤的是(D)

A.投資未來收益具有不確定性

B.投資者期望投資回報應該能補償資金被佔用的時間

C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率

D.投資的產出會大於投入

3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括(C)

A.票據市場

B.黃金市場

C.藝術品市場

D.外匯市場

4. 關於公司型基金，以下表述錯誤的是(B)

A.基金投資者是基金公司的股東

B.依據基金合同成立

C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權

5. 關於基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)

A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要

B.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶

C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證

D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定

6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業績。下列做法合規的是(D)

A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會

B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供

7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的資訊，下列描述錯誤的是(A)

A.高階管理人利害關係人的基本資訊

B.管理基金基本資訊

C.股東或合夥人基本資訊

D.高階管理人員基本資訊

8.基金管理人職責終止事由，下列不屬於的是(C)

A.依法撤銷

B.持有人大會解聘

C.連續2年虧損

D.依法取消基金管理資格

9.申請開展基金銷售業務的機構應(B)

A.繳納風險抵押金

B.制定完善的資金清算流程

C.具備符合資質的投資管理人員

D.獲得註冊所在地人民銀行分支機構的批准

10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是(D)

A.無需主動向監管機構提供違法違規線索

B.無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合

C.立即向上級部門或者監管機構報告

D.應當及時制止並向上級部門或者監管機構報告

11.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用

A.基金銷售協議

B.理財服務協議

C.基金合同

D.基金資產託管協議

12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，並造成基金財產損失。事後，被監管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規定。Ⅰ.應當專業謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

B.Ⅰ. Ⅲ.

C.Ⅰ. Ⅱ.

D.Ⅱ. Ⅲ.

13.基金託管人發現基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)

A.應通知管理人後再執行投資指令

B.應報告中國證監會並按其要求處理

C.應在執行指令後立即報告中國證監會

D.應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向中國證監會報告

14.關於基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)

A.取得基金從業資格

B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

D.具有2年以上證券投資管理經歷

15.不屬於基金從業人員職業道德修養方法的是(D)

A.正確樹立基金職業道德觀念

B.積極參加基金職業道德實踐

C.深刻領會基金職業道德規範

D.接受所在機構的業務培訓

16.關於基金職業道德，以下表述錯誤的是(D)。

A.是一般社會道德、職業道德基本規範在基金行業的具體化

B.是基金從業人員在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規範

C.是基金從業人員職業道德規範的簡稱

D.是一般社會道德、職業道德的總和

17.關於基金職業道德規範中，對基金從業人員專業審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。

A.持證上崗

B.具有本科以上學歷

C.持續學習

D.審慎開展執業活動

18.關於公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(A)。

A.在基金髮生鉅額贖回時，優先滿足個人投資者的贖回申請

B.在進行投資分析、提供投資建議、採取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

C.尊重所有客戶

D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

19.關於基金認購與基金申購的區別，以下表述正確的是(C)。

A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

B.認購費一般高於申購費

C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內確認

D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請

20.開放式基金註冊登記業務主要內容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。

A.申購基金金額

B.持有基金份額及其變動情況

C.申購基金行為

D.持有基金金額

21.基金的募集一般要經過(D)四個步驟。

A.申請、註冊、發售、基金驗資

B.申請、審批、註冊、基金驗資

C.申請、審批、發售、基金合同生效

D.申請、註冊、發售、基金合同生效

22.投資者的申購贖回資訊由銷售機構總部彙總後，傳送給(D)。

A.證券交易所

B.基金託管人

C.中央結算公司

D.註冊登記機構

23.以下不屬於基金公司公開資訊披露基本要求的是(B)。

A.真實性

B.便利性

C.完整性

D.及時性

24.股票基金淨值公告的內容不包括(A)。

A.基金萬份收益

B.基金份額累計淨值

C.基金資產淨值

D.基金份額淨值

25.我國代銷機構，除銀行、證券公司、第三方，還有(C)。

A.擔保公司

B.支付公司

C.保險公司

D.信託公司

26.關於份額持有人權利，描述錯誤的是(A)。

A.通過持有人大會參與基金投資決策

B.分享基金財產收益

C.參與分配清算後的剩餘基金財產

D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

27.下列關於基金持有人，描述錯誤的是(A)。

A.基金的管理人

B.基金的受益人

C.基金資產所有者

D.基金的出資人

28.關於證券投資基金份額持有人的權利，以下表述正確的是(C)。

A.託管基金財產

B.管理基金資產

C.轉讓其持有的基金份額

D.查閱全部基金投資資料

29.基金市場行銷的特殊性體現在(D)。

A.穩定性

B.全面性

C.安全性

D.適用性

30.基金的宣傳推介應當突出(A)。

A.“投資風險”

B.“業績穩健”

C.“有保障、高收益”

D.“盡享牛市”

31.關於基金產品風險評價，說法錯誤的是(B)。

A.基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成

B.基金評價的方法應當保密

C.評價的結果應當定期更新

D.過往的評價結果應當作為歷史儲存

32.基金宣傳推介材料要求報備的內容不包括(D)。

A.基金管理公司高階管理人員合規性複核意見

B.基金管理公司督察長出具的合規意見書

C.基金託管銀行出具的基金業績複核函

D.基金評價機構出具的業績表現報告

33.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應當(B)。

A.充分說明保本基金的收益率

B.充分揭示保本基金的風險

C.充分說明基金經理的過往業績

D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性

34.基金公司在選擇業務軟體時，從內控角度出發，應重點考慮的軟體功能不包括(D)。

A.安全保護

B.分權制約

C.身份驗證

D.方便快捷

35.關於基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，描述錯誤的是(C)。

A.風險評估系統應對基金運作情況發出預警和報警訊號

B.公司應加大資訊科技的投入促進風險管理的數量化和自動化

C.風險評估體系能夠對各項業務風險實現量化評估

D.風險業績評估小組應定期提供評估報告

36.控制環境是構成公司內部控制的基礎，良好的控制環境有利於公司制度的有效執行，

以下不屬於內部控制環境內容的是(D)。

A.經營理念和內控文化

B.員工道德素質

C.公司治理結構

D.公司技術系統

37.下列有關基金管理人內部控制的表述中，錯誤的是(C)。

A.內部控制必須涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節

B.內部控制是一個過程

C.內部控制可以保證控制目標的實現

D.內部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動

38.根據內部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不需要

進行崗位分離的是(D)。

A.授權崗位和執行崗位

B.執行崗位和稽核崗位

C.保管崗位和記賬崗位

D.諮詢崗位和稽核崗位

39.關於會計系統控制，以下表述錯誤的是(A)。

A.公司根據基金計提的風險準備金應在基金會計中體現

B.公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體

C.公司會計與基金會計不能同時兼任

D.不同基金之間在名冊登記，賬務設定，基金劃撥等方面均互相獨立

40.基金銷售的基金宣傳推介材料應為(C)。

A.基金評價機構製作

B.基金銷售人員自己製作

C.基金銷售機構統一製作

D.有資質的的理財顧問製作

41.基金管理人監事會的合規責任不包括(C)。

A.通知業務機構停止違法行為

B.會計監督

C.提議召開董事會

D.隨時調查公司財務情況

42.目前，我國基金銷售機構的現狀是(A)。

A.期貨公司可以申請基金銷售資格

B.保險代理機構可以申請基金銷售資格

C.證券諮詢機構不能申請基金銷售資格

D.信託公司可以申請基金銷售資格

43.對於基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在於(C)。

A.如果開放式基金業績表現差，投資者被套，就沒有贖回壓力

B.封閉式基金業績表現好，其擴充套件能力也將相應提高

C.如果開放式基金業績表現好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩定

44.基金合同一般不約定(A)的權利和義務。

A.基金銷售機構

B.基金份額持有人

C.基金託管人

D.基金管理人

45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現在(C)。

A.基金不直接投資股票市場

B.基金不直接投資債券市場

C.基金把眾多投資者的小額資金彙集起來進行投資

D.基金是由專業或非專業的投資機構進行管理

46.基金監管活動的要素主要包括(D)等。

A.原則、內容、方式、手段

B.目標、原則、方式、手段

C.目標、體制、手段、方式

D.目標、體制、內容、方式

47.中國證監會對基金監管的主要措施不包括(A)。

A.拘留

B.行政處罰

C.限制交易

D.檢查

48.關於在實踐中落實基金公司內控目標，以下描述正確的是(A)。

A.某基金公司董事會積極指導公司的內控建設

B.某基金公司為擴大基金規模，要求全體員工均參與基金銷售

C.某基金公司的企業文化是股東利益優先

D.某基金公司為節省人力成本，內控部門人員配置長期不足

49.以下事項不屬於基金託管人及託管業務重大事項的是(D)。

A.託管人的法定名稱或住所發生變更

B.基金託管人的專門基金託管部門的負責人變動

C.託管人發生涉及託管業務的訴訟

D.託管部內部職能調整

50.關於基金職業道德規範中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。

A.不正當競爭

B.公平合法有序競爭

C.內幕交易和操作市場

D.欺詐客戶