2016年期貨從業資格考試練習題
一、單選題
1.《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》自( )起施行。
A.2013年9月3日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
2.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程式，妥善處理糾紛，會員單位應當完善( )。
A.以瞭解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.客戶開發責任追究制度
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發責任追究制度
3.《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的解釋權由( )負責。
A.中國期貨業協會
B.中國金融期貨交易所
C.中國證監會
D.中國證券業協會
4.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程式，妥善處理糾紛，會員單位應當完善( )。
A.以瞭解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.客戶開發責任追究制度
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發責任追究制度
二、多選題
1.期貨公司會員單位應按照( )的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的`投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業協會
2.以下關於期貨公司會員單位的說法中正確的是( )。
A.建立以瞭解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.遵照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定
C.建立健全內控合規制度
D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示金融期貨風險
3.會員單位應當建立並有效執行客戶開發責任追究制度，應當明確相關期貨從業人員責任的包括( )。
A.客戶開發人員
B.稽核人員
C.服務人員
D.公司高階管理人員
4.期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括( )。
A.以瞭解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.期貨經紀業務管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發責任追究制度
三、判斷題
對違反《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的會員，情節較輕的，協會以書面或口頭形式進行提醒，情節嚴重的，按協會有關規定給予紀律懲戒。( )
答案與解析
一、單選題
1.A《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》自2010年2月9日起施行。
2.C根據《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第八條中規定，會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程式，妥善處理糾紛。
3.A參考《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第十條中規定：本規則由中國期貨業協會負責解釋。
4.C根據《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第八條中規定，會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程式，妥善處理糾紛。
二、多選題
《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第二條規定，期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。
應當參照《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》的第二條至第四條相關規則。
參照《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第六條會員單位應當建立並有效執行客戶開發責任追究制度，明確客戶開發人員、稽核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高階管理人員等相關期貨從業人員的責任。
根據《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》中的第三條至第八條的相關條例。
三、判斷題
√對違反本公約的會員，情節較輕的，協會以書面或口頭形式進行提醒，情節嚴重的，按協會有關規定給予紀律懲戒。
