2015年證券從業資格考試大綱解讀

　　第一部分 證券市場基礎知識

目的與要求

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、執行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規範和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規範;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。

　　第二部分 證券發行與承銷

目的與要求

本部分內容包括：證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的準備和推薦核准程式、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的資訊披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。

通過本部分的學習，要求掌握上述內容以及相應的法規政策。

　　第三部分 證券交易

目的與要求

本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程式特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程式、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的'基本原則、流程和結算風險及防範。

　　第四部分 證券投資分析

目的與要求

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析;巨集觀經濟分析的基本指標，巨集觀經濟執行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關係;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VAR方法等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、巨集觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法以及金融工程與期貨的理論與應用。

　　第五部分 證券投資基金

目的與要求

本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的型別，主要基金型別的風險收益特徵與分析方法;基金的募集、交易與註冊登記;基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場行銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的資訊披露;基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。

通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規範的基本要求。

　　第六部分 參考法規目錄

目的與要求

參考法規目錄為與證券市場有關的法律、行政法規和法規性檔案、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)的主要規章和規範性檔案。其會考生應當根據參考的科目，熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規範性檔案的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應瞭解的內容。