證券從業《投資基金》基金監管經典真題

導語：基金監管體系由監管目標、監管原則、監管機構、監管物件、監管內容、監管手段等組成。大家跟著本站小編一起來看看相關的真題內容吧。

【真題1】(多項選擇題)法規規定，基金管理公司應當建立(　　)的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規定。

A.高階管理人員

B.董事和基金經理

C.基金部門交易員

D.基金研究部門離職人員

【答案】AB

【名師解析】按照 法規規定，基金管 理公司應當建立高階管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規定;基金託管部門應當建立基金託管部門高階管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規定。

【真題2】(多項選擇題)基金監管的目標是(　　)。

A.維護基金市場的`正常秩序，保護投資者的利益

B.充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

C.防止 操作市場，禁止欺詐、內幕交易 等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開”的投資環境

D.引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定 {來源：考{試大}

【答案】ABCD

【真題5】(判斷題)對於各銷售機構資訊管理平臺的建設，中國證監會及其各地方證監局主要通過現場檢查方式實施監督。(　　)

【答案】√

【名師解析】本題考查的是基金銷售機構日常監管中的內容，題幹陳述正確無誤