2017證券從業其他業務考點

引導語：大家知道2017證券從業資格考試證券市場基本法律法規其他業務的考點有哪些嗎，以下是本站小編分享給大家的2017證券從業其他業務考點，歡迎閱讀!

　考點一　融資融券業務管理的基本原則

　考點二　證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件

證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：

(1)經營證券經紀業務已滿3年。

(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險。

(3)公司及其董事、監事、高階管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處於整改期間的情形。

(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定。

(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

(7)資訊系統安全穩定執行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

(8)有擬負責融資融券業務的高階管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。

(9)中國證監會規定的其他條件。

考點三　證券公司申請融資融券業務資格應提交的材料

證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報註冊地證監會派出機構：

(1)融資融券業務資格申請書。

(2)股東會(股東大會)關於經營融資融券業務的決議。

(3)融資融券業務方案、內部管理制度文字和按照有關規定製定的選擇客戶的標準。

(4)負責融資融券業務的高階管理人員與業務人員的名冊及資格證明檔案。

(5)中國證券業協會出具的關於融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的.證明檔案。

(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關於融資融券業務技術系統已通過測試的證明檔案。

(7)中國證監會要求提交的其他檔案。

證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，並對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　考點四　證券公司信用賬戶

　　考點五　客戶信用賬戶