2017期貨從業考試備考綜合題

導語：期貨，一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統一制定的、規定在某一特定的時間和地點，交割一定數量標的物的標準化合約。需要考試的你，跟著小編一起來看看相關的題目吧。

　　多選題 (以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

1.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准的有(　　)。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業場所

D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍

2.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批准的決定的是(　　)。

A.變更住所或者營業場所

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更境內分支機構的營業場所

D.變更境內分支機構的負責人或者經營範圍

3.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易的有(　　)。

A.證券、期貨市場禁止進入者

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨交易所及其工作人員

D.事業單位

4.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?(　　)

A.出具虛假倉單

B.洩露與期貨交易有關的商業祕密

C.違反國家有關規定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫

5.下列有關期貨業協會的說法正確的有(　　)。

A.期貨業協會的章程由會員大會制定

B.期貨業協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選舉產生

C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

D.期貨業協會是期貨業的他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導

6.期貨業協會履行的職責有(　　)。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業務有關的投訴

D.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流

7.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，其依法履行的職責包括(　　)。

A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批權

B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

C.監督檢查期貨交易的資訊公開情況

D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

8.依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以採取的措施有(　　)。

A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

B.查閱、複製與被調查事件有關的財產權登記等資料

C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

9.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的(　　)等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

A.淨資本與淨資產的比例

B.淨資本與境內期貨經紀業務規模的比例

C.淨資本與境外期貨經紀業務規模的比例

D.流動資產與流動負債的比例

10.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高階管理人員採取的措施有(　　)。

A.談話

B.提示

C.通知出境管理機關依法阻止其出境

D.記入信用記錄

　　期貨參考答案及解析：

1、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准：變更法定代表人;變更住所或者營業場所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

2、【答案】ACD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業場所，變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批准的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批准或者不批准的.決定。

3、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

4、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;洩露與期貨交易有關的商業祕密;違反國家有關規定參與期貨交易;國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

5、【答案】ABC

【解析】期貨業協會是期貨業的自律性組織，其業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

6、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬於期貨業協會應履行的職責。除此之外，期貨業協會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;期貨業協會章程規定的其他職責。

7、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬於國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，並監督實施;對期貨業協會的活動進行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。

8、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務院期貨監督管理機構還可以採取下列措施：詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;查閱、複製當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關檔案和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的檔案和資料，可以予以封存;等等。

9、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的淨資本與淨資產的比例，淨資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

10、【答案】ABD

【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高階管理人員採取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，並對其整改情況進行檢查驗收。