期貨從業2017法律法規多選題
導語:期貨從業人員資格考試科目為兩科,分別是“期貨基礎知識”與“期貨法律法規”上述兩科考試通過後,可報考“期貨投資分析”科目。下面是一部分的多選題練習,需要的朋友們一起來看看吧。
多選題 (以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)1.期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准的有( )。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營業場所
D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍
2.期貨公司辦理的下列事項中,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批准的決定的是( )。
A.變更住所或者營業場所
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更境內分支機構的營業場所
D.變更境內分支機構的負責人或者經營範圍
3.下列單位和個人中,不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易的有( )。
A.證券、期貨市場禁止進入者
B.國務院期貨監督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業單位
4.在我國,交割倉庫不得有下列哪些行為?( )
A.出具虛假倉單
B.洩露與期貨交易有關的商業祕密
C.違反國家有關規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫
5.下列有關期貨業協會的說法正確的有( )。
A.期貨業協會的章程由會員大會制定
B.期貨業協會設理事會,理事會成員按照章程的規定選舉產生
C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會
D.期貨業協會是期貨業的他律性組織,其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導
6.期貨業協會履行的職責有( )。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策
B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業務有關的投訴
D.組織期貨從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流
7.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理,其依法履行的職責包括( )。
A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則,並依法行使審批權
B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
C.監督檢查期貨交易的資訊公開情況
D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動
8.依照《期貨交易管理條例》的規定,國務院期貨監督管理機構依法履行職責,可以採取的措施有( )。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查
B.查閱、複製與被調查事件有關的財產權登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
9.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則,對期貨公司的( )等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
A.淨資本與淨資產的`比例
B.淨資本與境內期貨經紀業務規模的比例
C.淨資本與境外期貨經紀業務規模的比例
D.流動資產與流動負債的比例
10.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的,國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高階管理人員採取的措施有( )。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機關依法阻止其出境
D.記入信用記錄
期貨參考答案及解析:1、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定,期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准:變更法定代表人;變更住所或者營業場所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
2、【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定,期貨公司變更法定代表人,變更住所或者營業場所,變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批准的決定。選項B,期貨公司設立或者終止境內分支機構,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批准或者不批准的決定。
3、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易:①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
4、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定,交割倉庫不得有下列行為:出具虛假倉單;違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫;洩露與期貨交易有關的商業祕密;違反國家有關規定參與期貨交易;國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
5、【答案】ABC
【解析】期貨業協會是期貨業的自律性組織,其業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。
6、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定,選項A、B、C、D都屬於期貨業協會應履行的職責。除此之外,期貨業協會還應履行下列職責:制定會員應當遵守的行業自律性規則,監督、檢查會員行為,對違反協會章程和自律性規則的,按照規定給予紀律處分;向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;期貨業協會章程規定的其他職責。
7、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定,選項A、B、C、D都屬於國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括:對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動,進行監督管理;制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法,並監督實施;對期貨業協會的活動進行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。
8、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定,選項A、B、C、D都是正確答寒。此外,國務院期貨監督管理機構還可以採取下列措施:詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;查閱、複製當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關檔案和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的檔案和資料,可以予以封存;等等。
9、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定,國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則,對期貨公司的淨資本與淨資產的比例,淨資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例,流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
10、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的,國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高階管理人員採取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改,並對其整改情況進行檢查驗收。