2017《基金法律法》練習題
《基金法律法》是基金考試必考內容，下面小編給大家整理了一些相關練習題供大家學習，更多內容瞭解請關注應屆畢業生考試網。
1、 在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，下列基金中風險最大的是( )。
A.增長型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.穩定型基金
2、 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載( )。
A.從合同生效之日起計算的業績
B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業績
C.當年上半年的業績
D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公佈日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績
3、 基金管理人應當設立監察稽核部門，對( )負責，開展監察稽核工作。
A.董事會
B.股東大會
C.公司經營層
D.總經理
4、 關於非公開募集的基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知( )，並變更申請登記內容。
A.中國證監會
B.證券業協會
C.基金業協會
D.中國銀監會
5、 若發現重大的合規政策問題，管理層必須立即向( )彙報。
A.董事會
B.股東大會
C.合規與風險管理委員會
D.監事會
6、 基金評價機構從事公開募集基金評價業務並以公開形式釋出基金評價結果的，應當向( )申請註冊。
A.中國證監會
B.基金業協會
C.證券業協會
D.中國保監會
7、 中國證監會工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少於( )人。
A.1
B.2
C.3
D.5
8、 國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場基金具有了貨幣的( )。
A.兌付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.儲蓄功能
9、 基金託管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報( )備案。
A.證券業協會
B.中國證監會
C.基金業協會
D.中國銀監會
10、 下列不屬於基金銷售機構職責規範的是( )。
A.簽訂銷售協議，明確權利與義務
B.基金管理人應制定業務規則並監督實施
C.嚴格銷售管理
D.禁止提前發行
練習二：1、 證券投資基金的特點不包括( )。
A.集合理財、專業管理
B.分散投資、分散風險
C.利益共享、風險共擔
D.獨立託管、保障安全
2、 保本基金的安全墊等於( )。
A.價值底線超過投資組合現時淨值的數額
B.投資組合現時淨值超過價值底線的數額
C.投資組合中風險資產與保本資產的差額
D.投資組合中風險資產與保本資產的比例
3、 按照運作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對衝基金和風險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
4、 ( )主要以債券為投資物件，對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
5、 公開募集基金管理人違法違規，逾期未改正的，證監會可採取的.措施不包括( )。
A.限制業務活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產
D.限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
6、 下列說法中錯誤的是( )。
A.替代金額=替代證券數量×該證券最新價格×(1+現金替代溢價比例)
基金申報價格最小變動單位為0.001元
建倉期不超過2個月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
7、 基金從業人員在執業之前通過( )是從業的入門標準。
A.資格考試，取得執業證書
B.職業道德教育
C.上崗培訓技能
D.崗前職業培訓
8、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利於( )。
A.市場定價
B.促進資訊的有效利用和傳播
C.市場有效性的提高和資源的合理配置
D.實現無風險投資
9、 關於價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是( )。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
10、 關於管理層的合規責任，下列說法中錯誤的是( )。
A.經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權範圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策
C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動
D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
練習三：1、 ( )年12月，首家批准籌建的中外合資基金公司國聯安基金管理有限公司成立。
A.2000
B.2001
