基金銷售從業考試往年真題

多項選擇題：

1.有價證券是指()的憑證。

A.標有票面金額

B.證明持有人有權按期取得一定收入

C.持有人可以自由轉讓和買賣

D.反映所有權或債權關係

2.下列屬於有價證券的有()。

A.提貨單

B.銀行匯票

C.支票

D.倉庫棧單

3.未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。

A.非掛牌證券

B.非上市證券

C.場外證券

D.場內證券

4.公募證券與私募證券的不同之處在於()。

A.稽核的嚴格程度不同

B.發行物件特定與否

C.採取公示制度與否

D.是否上市與否

5.證券市場的`主要功能包括()。

A.籌資功能

B.證券資產的定價功能

C.資本配置功能

D.巨集觀調控功能

6.我國政府承諾證券業5 年過渡期間對外開放的內容有()。

A.外國證券機構可以直接從事 B 股交易

B.外國證券機構可以申請成為中國證券交易所的正式會員

C.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過 33%，加入 3 年後外資比例不超過 49%

D.加入後 3 年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過 1/3

7.參與證券投資的金融機構包括()。

A.企業

B.商業銀行

C.證券經營機構

D.保險公司

8.證券公司的主要業務有()。

A.承銷和自營證券

B.證券經紀

C.受託資產管理

D.證券投資諮詢

9.證券業協會的職責包括()。

A.履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律

B.維護會員的合法權益

C.審批證券的發行

D.組織培訓和開展業務交流

10. 證券監管機構的主要職責是()。

A.制定交易規則

B.負責監督有關法律法規的執行

C.負責保護投資者的合法權益

D.維持公平而有秩序的證券市場

答案：

3. AB 4. ABC 5 ABC .6. ACD7. BCD 8. ABCD9. ABD 10. BCD