2016年基金從業考試考點：股票基金要點

為了大家更加方便進行復習，應屆畢業生網小編為大家整理了一些知識點!考生們等待的2016年考試即將到來，你們準備好報名了嗎?

股票基金要點

　　一、股票基金在投資組合中的作用

1、 適合長期投資。

2、 風險較高、預期收益也較高。

3、 提供了應付通貨膨脹最有效的手段。

　　二、股票基金與股票的不同

1 股票價格隨時變動;股票基金價格每個交易日只有1個價格。

2 股票價格受成交量的影響;股票基金價格不受申購、贖回的數量的影響。

3 股票價格高低的合理性可以作出判斷;而不能對股票基金淨值的合理性進行判斷。

4 單一股票風險較大;而股票基金由於採取投資組合，風險相對較低。

　　三、股票基金的型別

(一)按投資市場分類，可以分為國內、國外、全球股票基金三大類。

(二)按股票規模分類，可以分為小盤、中盤與大盤股票。

(三)按股票性質分類，可以分為價值型股票基金與成長型股票基金。

(四)按基金投資風格分類，可以分為9種類型(請同學們自己學習)

(五) 按行業分類， 可以分為基礎行業基金、資源類股票基金、房地產基金、金融服務基金、科技股 基金。

　　四、 股票基金的投資風險

分為系統性風險、非系統性風險以及主動操作風險。

　　五、 股票基金的分析方法

通常採用一系列指標來分析股票基金。

(一)反映基金經營業績的.指標(基金分紅、已實現收益、淨值收益率)

淨值收益率指標是最主要分析指標，最能全面反映基金的經營業績。

淨值收益率=*100%

(二)反映基金風險大小的指標(標準差、β值、持股集中度、行業投資集中度、持股數量)

β=(基金淨值變化率/股票指數變化率)*100%

持股集中度=(前十大重倉股票市值/基金投資股票總市值)*100%

(三)反映股票基金組合特點的指標(所持有股票的平均市值、平均市盈率、平均市淨率)

(四)反映基金操作成本的指標(費用率)

(五)反映基金操作策略的指標(基金股票週轉率)

　　【擴充套件閱讀】

證書申請

中國證券業協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎加兩科專業科目獲得一級證書，五科通過獲得二級證書。

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資諮詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷;申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會登出其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。